A bróker közvetítő az eladó és a vevő között az értékpapír-piacon. Ez a szakma nagyon keresett és tekintélyes, mert a bróker nemcsak okos cserejátékos, hanem első osztályú finanszírozó is. Minden tevékenysége különféle értékpapír-tranzakciók végrehajtására irányul.
A közvetítés jellege
A magánkereskedőknek tilos az értékpapírokkal közvetlenül lebonyolítaniuk ügyeiket, ezért kénytelenek a brókerek szolgáltatásaihoz fordulni. Ez a fő szerepük. A bróker lehet jogi személy vagy magánszemély, akit a szövetségi hatóságoknak akkreditálniuk kell.
A közvetítés az a folyamat, amikor az értékpapírokkal polgári ügyleteket hajtanak végre nemcsak az ügyfél nevében, hanem az ügyfél költségére is. A közvetítői ügylet ellentételezett kétoldalú megállapodásokon alapul.
Az ügynököknek például az értékpapírokba történő befektetés céljából brókernek átutalt pénzét külön bankszámlán tartják. Ezt a számlát egy bróker nyitja meg hitelintézetekben. Ugyanez vonatkozik azokra az alapokra is, amelyeket brókerügyletek eredményeként kaptak. A bróker elvben köteles figyelemmel kísérni az egyes ügyfelek pénzét, valamint jelentéseket készítenie az ügyfelek számláin végrehajtott tranzakciók és műveletek miatti pénzügyi változásokról.
A brókerek a tőzsdék tagjai, ezért az ő felelősségük, hogy ellenügynököket találjanak az ügyfélbefektetők számára. A brókereknek az ügylet nyilvántartásba vételéhez és nyilvántartásba vételéhez, az ügyfelek jogi és pénzügyi védelméhez szükséges összes eljárást is el kell végezniük.
Brókeri feltételek
A bróker az értékpapírpiac szakmai résztvevője, tevékenységének engedélyével kell rendelkeznie. A Pénzügyi Piacok Szövetségi Szolgálatának követelményeivel összhangban a bróker tevékenységét a szükséges engedélyekkel kell megerősíteni, amelyek lehetővé teszik a jogi személyek és magánszemélyek alapjaival folytatott értékpapír-tranzakciókban történő brókeri műveletek végrehajtását (ez két különböző licenc), valamint az állami, önkormányzati és más szervezetekkel folytatott közvetítési műveletek engedélyezése. Mindenesetre a brókernek az ügyféllel előzetesen megkötött bróker szolgáltatási szerződés alapján kell dolgoznia.
Hogyan válhatunk bróker ügyfelévé
Ha egy potenciális befektető értékpapírok vételére vagy eladására vágyik, kérelmet kell benyújtania a brókernél. Ez a dokumentum a tranzakció feltételeinek összessége. Az alkalmazásban az ügyfél otthagyja adatait, feltünteti a vásárolni vagy eladni kívánt értékpapírok típusát és összegét, feltünteti a tranzakció árát és annak végrehajtásának ütemezését.
Miután a bróker megvizsgálta a kérelmet, külön megrendelőlap készül. Bróker hozta létre, és ez a dokumentum meghatározza az eszköz nevét, a vásárolni vagy eladni kívánt értékpapírok számát, információkat arról a tőzsdéről, ahol az eszközt jegyezni fogják, a tranzakció típusát, az ügyfél és az ügynök nevét. számlaszám, valamint a megrendelés időtartama.